Detecteren risico’s voor naleving vergunningsplicht voor de uitvoer sanctiemaatregelen

Douane

Dit algoritme helpt de Douane om op basis van risico’s goederen te selecteren voor controle. Het gebruikt aangiftegegevens van bedrijven en kijkt of er wel of juist geen risico’s zijn op de uitvoer sanctiemaatregelen in de douane-aangiften. 

Laatst gewijzigd op 10 december 2024 om 8:43 | Publicatiestandaard 1.0

• Publicatiecategorie: Impactvolle algoritmes
• Impacttoetsen: Veld niet ingevuld.
• Status: In gebruik

Algemene informatie

Thema

Openbare orde en veiligheid

Begindatum

06-2009

Contactgegevens

[e-mail]

Link naar publiekspagina

https://www.belastingdienst.nl/bibliotheek/handboeken/html/boeken/HVGEM/sanctiemaatregelen_.html

Verantwoord gebruik

Doel en impact

Het doel van dit algoritme is om efficiënter te selecteren welke aangiften mogelijk risicogevoelig zijn in het kader van sanctiemaatregelen. Dit algoritme richt zich op de uitvoer sanctiemaatregelen en kijkt naar aangiften van goederen die de Europese Unie gaan verlaten. Het geeft aan bij welke aangiften een vergunningplicht geldt voor dual use en militaire goederen. De Douane controleert bedrijven op basis van de uitkomsten meer of juist minder. De Douane gebruikt dit algoritme om aangiften efficiënter te behandelen. En daardoor aangiften sneller te controleren en eventueel sneller vrij te geven.

Afwegingen

De Douane verwerkt jaarlijks 700 miljoen aangiften, onder andere op het gebied van sanctiemaatregelen. Met dit algoritme (risicoprofielen) kan de Douane aangiften efficiënter en sneller beoordelen dan zonder gebruik van dit algoritme. Zo worden aangiften sneller goedgekeurd of gecontroleerd. En worden goederen sneller vrijgegeven. Ook zorgt het algoritme dat 'bekende en betrouwbare' bedrijven juist minder gecontroleerd worden.

Menselijke tussenkomst

Levert een aangifte een match op met een risicoprofiel, dan bekijkt een Douanemedewerker de aangifte. Als dit nodig is, vraagt de douanemedewerker om meer informatie. De beslissing om een aangifte goed te keuren, of om juist te gaan controleren, wordt door een mens genomen.

Risicobeheer

Een risicoprofiel wordt voor gebruik altijd door minimaal twee douanemedewerkers ontwikkeld en gecontroleerd. Dit is het 4-ogenprincipe. En zodra het profiel in gebruik is, wordt voor een profiel periodiek gecontroleerd hoeveel aangiften een match opleveren. Als het nodig is, kan het profiel worden aangepast. Jaarlijks evalueert de Douane per profiel of het nodig is om deze te verfijnen, verlengen of beëindigen. De Douane monitort interne en externe klachten en incidenten, bijvoorbeeld als een profiel onterecht rakingen genereert en daardoor teveel aangiften aanwijst als hoger risico.

Wettelijke basis

Uniebepalingen

Verordeningen van de Raad van de EU betreffende beperkende maatregelen tegen bepaalde landen en/of personen, entiteiten en lichamen (in verband met de situatie in bepaalde landen).

Verordening 2368/2002 tot uitvoering van de Kimberleyprocescertificering voor de internationale handel in ruwe diamant

 

Nationaal bepalingen

Wettelijke basis voor de controles op sanctiemaatregelen ligt in het Douanewetboek van de Unie (DWU), de algemene Douanewet en Sanctiewet 1977 en de daarop gebaseerde ministeriële regelingen en besluiten. Ook is de Regeling goederen voor tweeërlei gebruik van toepassing en Besluit en Uitvoeringsregeling strategische goederen. Zie onderstaande links.

Links naar wettelijke basis

• https://wetten.overheid.nl/BWBR0003296/2023-07-01: Sanctiewet 1977
• https://wetten.overheid.nl/BWBR0033865/2021-09-09: Regeling goederen voor tweeërlei gebruik
• https://wetten.overheid.nl/BWBR0023746/2024-01-01: Algemene douanewet
• https://wetten.overheid.nl/BWBR0024139/2012-07-01: Besluit strategische goederen

Werking

Gegevens

Het algoritme gebruikt alle gegevens uit de aangifte van goederen. Bijvoorbeeld goederensoort, goederencode, bescheidcode, gewicht, aantal colli, ontvanger, aangever, verzender, land van verzending, EORI-nummer, vervoermiddel etc.

Links naar gegevensbronnen

https://www.belastingdienst.nl/wps/wcm/connect/bldcontentnl/belastingdienst/douane_voor_bedrijven/naslagwerken_en_overige_informatie/andere_onderwerpen/gegevensvereisten/: Gegevensvereisten douaneaangiften (zie Bijlage B Gedelegeerde Verordening Douanewetboek van de Unie + Bijlage VIa van de Algemene Douaneregeling)

Technische werking

Het algoritme bestaat uit beslisregels die zijn opgesteld in samenwerking met inhoudsdeskundigen. Deze beslisregels zorgen voor inschattingen welke aangiften een hoger risico hebben op de uitvoer sanctiemaatregelen. Beslisregels zijn gebaseerd op 'if-then-else' combinaties. Een voorbeeld: als (if) uit de informatie die we hebben over een zending blijkt dat de goederen een afwijkend gewicht hebben, (then) dan wordt de aangifte handmatig gecontroleerd en wordt de zending mogelijk geselecteerd voor uitgebreide inspectie. Als de goederen geen afwijkend gewicht hebben (else), houden we de zending niet tegen. Of in elk geval niet op basis van dit criterium.

Leverancier

Intern ontwikkeld